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开yun体育网保证复核内容不存在演叨纪录、误导性阐述或者紧要遗漏-开云(中国)kaiyun体育网址-登录入口


发布日期:2025-07-20 09:17    点击次数:181


 招商中证物联网主题交游型绽放式指 数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复     基金经管东谈主:招商基金经管有限公司     基金托管东谈主:浙商银行股份有限公司     送出日历:2025 年 1 月 21 日                 招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                      §1 要紧请示  基金经管东谈主的董事会及董事保证本答复所载尊府不存在演叨纪录、误导性阐述或紧要 遗漏,并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带职守。  基金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金条约法律确认,于 2025 年 1 月 20 日复核了本 答复中的财务方针、净值施展和投资组合答复等内容,保证复核内容不存在演叨纪录、误 导性阐述或者紧要遗漏。  基金经管东谈主答允以老诚信用、致力于遵法的原则经管和应用基金钞票,但不保证基金一 定盈利。  基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募确认书。  本答复中财务尊府未经审计。  本答复期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。                    §2 基金产物能够 基金简称                   招商中证物联网主题 ETF 场内简称                   物联网 ETF 招商 基金主代码                  159701 交游代码                   159701 基金运作方式                 交游型绽放式 基金条约收效日                2021 年 12 月 15 日 答复期末基金份额总和             27,705,601.00 份                        良好追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪纰缪最小 投资标的                   化。本基金的风险限定标的是追求日均追踪偏离度的绝                        对值不最先 0.20%,年追踪纰缪不最先 2%。                        本基金采选完全复制标的指数的方法,进行被迫式指数                        化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份                        券组成偏激权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数                        成份券偏激权重的变动而进行相应调节。                        当标的指数编制方法调节、成份券偏激权重发生变化                        (包括成份券发生配送股、增发、临时调入及调出等), 投资策略                        或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效                        果可能带来影响时,或因某些零散情况导致流动性不及                        时,或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时,                        基金经管东谈主不错对投资组合经管进行妥当变通和调节,                        从而使得投资组合良好地追踪标的指数。本基金的风险                        限定标的是追求日均追踪偏离度的填塞值不最先                         第 1 页 共 11 页                      招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                            本基金其他主要投资策略包括:大类钞票成就、股票投                            资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、国债期货                            投资策略、钞票因循证券投资策略、参与融资及转融通                            证券出借业务策略、存托证据投资策略。  事迹比拟基准                    中证物联网主题指数收益率                            本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于债券                            型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金,主要采  风险收益特征                            用完全复制法追踪标的指数的施展,具有与标的指数以                            及标的指数所代表的股票商场相通的风险收益特征。  基金经管东谈主                     招商基金经管有限公司  基金托管东谈主                     浙商银行股份有限公司                §3 主要财务方针和基金净值施展                                                          单元:东谈主民币元         主要财务方针                 答复期(2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)  注:1、上述基金事迹方针不包括捏有东谈主认购或交游基金的各项用度,计入用度后实质收益  水平要低于所列数字;  益)扣除干系用度和信用减值耗损后的余额,本期利润为本期已完了收益加上本期公允价值  变动收益。                      份额净值增                    事迹比拟基           份额净值增                 事迹比拟基  阶段                  长率法度差                    准收益率标     ①-③           ②-④            长率①                  准收益率③                        ②                       准差④ 昔时三个月       3.72%      2.63%         3.70%      2.66%    0.02%          -0.03% 昔时六个月       17.73%     2.41%        17.40%      2.44%    0.33%          -0.03% 昔时一年        15.09%     2.09%        14.68%      2.12%    0.41%          -0.03% 昔时三年       -19.93%     1.76%        -21.71%     1.79%    1.78%          -0.03% 自基金条约      -19.44%     1.75%        -22.93%     1.79%    3.49%          -0.04%                                第 2 页 共 11 页                      招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复 收效起于今  益率变动的比拟                           §4 经管东谈主答复               任本基金的基金司理          证券   姓名    职务        期限             从业             确认               任职日历        离任日历   年限                                        男,硕士。2009 年 7 月加入招商基金管                                        理有限公司,曾任风险经管部风控司理,                                        量化投资部助理投资司理、投资司理,                                        现任指数产物经作事业部专科总监兼招                                        商中证白酒指数证券投资基金、招商国                                        证生物医药指数证券投资基金、招商深         本基金  侯昊     基金经                  -    15               月 15 日                   经 50 指数证券投资基金、招商中证巨额         理                                        商品股票指数证券投资基金(LOF)、招                                        商中证煤炭等权指数证券投资基金、招                                        商中证银行指数证券投资基金、招商中                                        证耗尽龙头指数增强型证券投资基金、                                        招商中证新动力汽车指数型证券投资基                                        金、招商中证物联网主题交游型绽放式                             第 3 页 共 11 页                招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                        指数证券投资基金、招商国证食物饮料                        行业交游型绽放式指数证券投资基金、                        招商上证港股通交游型绽放式指数证券                        投资基金、招商中证疫苗与生物技巧交                        易型绽放式指数证券投资基金基金经                        理。 注:1、本基金首任基金司理的任职日历为本基金条约收效日,后任基金司理的任职日历以 及历任基金司理的离任日历为公司干系会议作出决定的公告(收效)日历; 东谈主员及从业东谈主员监督经管见地》中对于证券从业东谈主员范围的干系法律确认。   基金经管东谈主声明:在本答复期内,本基金经管东谈主严格死守《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》、《公开召募证券投资基金运作经管见地》等策划法律法律确认偏激各项实施准则的法律确认 以及本基金的基金条约等基金法律文献的商定,本着老诚信用、致力于遵法的原则经管和运 用基金钞票,在严格限定风险的前提下,为基金捏有东谈主谋求最大利益。本答复期内,基金 运作全体正当合规,无挫伤基金捏有东谈主利益的看成。基金的投资范围以及投资运作合适有 关法律法律确认及基金条约的法律确认。   基金经管东谈主已建立较完善的有计划方法和投资决策进程,确保各投资组合享有公正的投 资决策契机。基金经管东谈主建立了整个组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、 弘扬次序。基金经管东谈主领有健全的投资授权轨制,明确投资决策委员会、投资组合司理等 各投资决策主体的职责和权限永诀,投资组合司理在授权范围内不错自主决策,最先投资 权限的操作需要经过严格的审批次序。基金经管东谈主的干系有计划恶果向里面整个投资组合开 放,在投资有计划层面不存在各投资组合间不公正的问题。   基金经管东谈主严格限定不同投资组合之间的同日反向交游,严格辞谢可能导致不公正交 易和利益输送的同日反向交游。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反 向交游,基金经管东谈主条目干系投资组合司理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有 关指数的组成比例进行投资的组合等之外。   本答复期内,本基金各项交游均严格按照干系法律法律确认、基金条约的策划条目实践, 公司整个投资组合参与的交游所公开竞价同日反向交游成交较少的单边交游量最先该证券                      第 4 页 共 11 页                   招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复 当日成交量的 5%的交游共有 4 次,为旗下指数及量化组合因投资策略需要而发生反向交游。 答复期内未发现存可能导致不公正交游和利益输送的紧要尽头交游看成。     中证物联网指数四季度飞腾 3.7%,仓位督察在 99%近邻,运作上保捏了一定进度的稳 定,基本完成了对基准的追踪。答复期内,战略端利好不休,经济呈现复苏势头,内需在 一系列战略刺激下回升企稳。陪伴战略刺激,商场赐与较为正面反馈,答复期初商场全体 从高点有所回落,答复期内总体呈现轰动态势,申万一级行业中商贸零卖、电子、测度机、 通讯、机械拓荒行业涨幅居前,好意思容照应、有色金属、食物饮料、煤炭、医药生物跌幅居 前。     答复期内,本基金份额净值增长率为 3.72%,同时事迹基准增长率为 3.70%。     本基金存在辘集六十个责任日基金钞票净值低于五千万元的情形,干系惩处有贪图依然 上报证监会。     本基金本答复期内存在迷你景色,迷你时代如波及信息涌现费、审计费、基金份额捏 有东谈主大会费、银行间账户弘扬费、IOPV 测度与发布费、注册登记费等干系固定用度,由管 理东谈主承担,不再从基金钞票中列支。                     §5 投资组合答复                                                    金额单元:东谈主民币元 序号           面貌               金额(元)              占基金总钞票的比例(%)      其中:股票                       22,111,302.38            98.83      其中:债券                                   -                -          钞票因循证券                              -                -                         第 5 页 共 11 页                    招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复         其中:买断式回购的买入返售                                                 -                 -         金融钞票 注:此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                      金额单元:东谈主民币元 代码             行业类别          公允价值(元)                占基金钞票净值比例(%) A       农、林、牧、渔业                                -                 - B       采矿业                                     -                 - C       制造业                       19,713,636.91               88.32         电力、热力、燃气及水坐褥和 D                                               -                 -         供应业 E       建筑业                             88,200.00              0.40 F       批发和零卖业                                  -                 - G       交通运输、仓储和邮政业                             -                 - H       住宿和餐饮业                                  -                 -         信息传输、软件和信息技巧服 I                                  2,237,530.47               10.02         务业 J       金融业                                     -                 - K       房地产业                                    -                 - L       租出和商务办职业                                -                 - M       科学有计划和技巧办职业                              -                 - N       水利、环境和大家设施经管业                           -                 - O       住户处事、修理和其他办职业                           -                 - P       素质                                      -                 - Q       卫生和社会责任                                 -                 - R       文化、体育和文娱业                               -                 - S       空洞                                      -                 -         共计                        22,039,367.38               98.74                                                      金额单元:东谈主民币元 代码             行业类别          公允价值(元)                占基金钞票净值比例(%) A       农、林、牧、渔业                                -                 - B       采矿业                                     -                 - C       制造业                             33,375.00              0.15         电力、热力、燃气及水坐褥和 D                                               -                 -         供应业                          第 6 页 共 11 页                      招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复 E         建筑业                                      -                   - F         批发和零卖业                                   -                   - G         交通运输、仓储和邮政业                              -                   - H         住宿和餐饮业                                   -                   -           信息传输、软件和信息技巧服 I                                          38,560.00                0.17           务业 J         金融业                                      -                   - K         房地产业                                     -                   - L         租出和商务办职业                                 -                   - M         科学有计划和技巧办职业                               -                   - N         水利、环境和大家设施经管业                            -                   - O         住户处事、修理和其他办职业                            -                   - P         素质                                       -                   - Q         卫生和社会责任                                  -                   - R         文化、体育和文娱业                                -                   - S         空洞                                       -                   -           共计                               71,935.00                0.32          本基金本答复期末未捏有港股通投资股票。 投资明细                                                           金额单元:东谈主民币元                                                                占基金钞票净值 序号         股票代码     股票称号    数目(股)           公允价值(元)                                                                 比例(%) 投资明细                                                           金额单元:东谈主民币元 序号          股票代码    股票称号    数目(股)             公允价值(元)            占基金钞票                            第 7 页 共 11 页                招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                                                    净值比例                                                    (%)     本基金本答复期末未捏有债券。     本基金本答复期末未捏有债券。 投资明细     本基金本答复期末未捏有钞票因循证券。 细     本基金本答复期末未捏有贵金属。     本基金本答复期末未捏有权证。     本基金本答复期末未捏有股指期货合约。     本基金将根据风险经管的原则,以套期保值为主义,有聘请地投资于流动性好、交游 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时,最先将基于对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益的分析治服投资时机,并根据风险钞票投资(或拟投资)的总体范围和 风险所有决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在空洞探讨证券商场和期货商场入手 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种聘请,以 对冲风险钞票组合的系统性风险和流动性风险。                      第 8 页 共 11 页                招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复     本基金参与国债期货投资是为了灵验限定债券商场的系统性风险,本基金将根据风险 经管原则,以套期保值为主要主义,收尾应用国债期货擢升投资组合运作遵循。在国债期 货投资过程中,基金经管东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断,并充分探讨国 债期货的收益性、流动性及风险特征,通过钞票成就,严慎进行投资,以调节债券组合的 久期,缩小投资组合的全体风险。     本基金本答复期末未捏有国债期货合约。     本答复期内,本基金投资国债期货合适既定的投资战略和投资主义。     答复期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码 000063)外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案拜访,不存在答复编制日前一年内受到公开独揽、处罚的情形。     根据 2024 年 6 月 24 日发布的干系公告,该证券刊行东谈主因未依期陈述税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2024 年 7 月 16 日发布的干系公告,该证券刊行东谈主因未依期陈述税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2024 年 8 月 19 日发布的干系公告,该证券刊行东谈主因未依期陈述税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2024 年 9 月 23 日发布的干系公告,该证券刊行东谈主因未依期陈述税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2024 年 10 月 28 日发布的干系公告,该证券刊行东谈主因未依期陈述税款被国度税务 总局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2024 年 11 月 19 日发布的干系公告,该证券刊行东谈主因未依期陈述税款被国度税务 总局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     对上述证券的投资决策次序委果认:本基金为指数型基金,因复制指数被迫捏有,上 述证券的投资决策次序合适干系法律法律确认和公司轨制的条目。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金条约法律确认的备选股票库,本基金经管东谈主从轨制 和进程上条目股票必须先入库再买入。                      第 9 页 共 11 页                    招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                                              金额单元:东谈主民币元 序号            称号                         金额(元)      本基金本答复期末未捏有处于转股期的可调度债券。      本基金本答复期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限的情况。      本基金本答复期末积极投资前五名股票中不存在畅通受限的情况。                    §6 绽放式基金份额变动                                                      单元:份 答复期期初基金份额总和                                      31,705,601.00 答复期时代基金总申购份额                                     16,000,000.00 减:答复期时代基金总赎回份额                                   20,000,000.00 答复期时代基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)                                    - 答复期期末基金份额总和                                      27,705,601.00            §7 基金经管东谈主应用固有资金投本钱基金情况      本答复期内基金经管东谈主无应用固有资金投本钱基金的情况。      本答复期内基金经管东谈主无应用固有资金投本钱基金的交游明细。                          第 10 页 共 11 页                    招商中证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复 诞生的文献;   招商基金经管有限公司   地址:深圳市福田区深南通衢 7088 号   上述文献可在招商基金经管有限公司互联网站上查阅,或者在商业时代内到招商基金 经管有限公司查阅。   投资者对本答覆信如有疑问,可究诘本基金经管东谈主招商基金经管有限公司。   客户处事中心电话:400-887-9555   网址:http://www.cmfchina.com                                            招商基金经管有限公司                            第 11 页 共 11 页